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關于印發《成都市知識產權運營基金子基金申報指南》的通知

更新時間: 2019-03-27    瀏覽:次    來源:成都市科學技術局     【字體: 打印

成都市科學技術局 成都科創動力投資發展有限公司 關于印發《成都市知識產權運營基金 子基金申報指南》的通知

各相關單位:

按照《成都市知識產權運營基金暫行管理辦法》《成都市知識產權運營基金暫行管理辦法實施細則》(成科字〔2019〕23號)規定和要求,我們制定了《成都市知識產權運營基金子基金申報指南》,現印發執行。

附件:成都市知識產權運營基金子基金申報指南

 

成都市科學技術局

成都科創動力投資發展有限公司

2019年3月27日

 

成都市知識產權運營基金子基金申報指南.docx

 

 

 

附件:

成都市知識產權運營基金子基金申報指南

按照《成都市知識產權運營基金暫行管理辦法》《成都市知識產權運營基金暫行管理辦法實施細則》(成科字〔2019〕23號)規定和要求,特制定本申報指南。

一、成都市知識產權運營基金概況

成都市知識產權運營基金(以下簡稱運營基金)是由市財政資金出資設立,總規模為人民幣3億元。其目的是通過知識產權運營基金,引導社會資本促進我市知識產權轉移轉化,培育高價值專利、實施專利布局、構建高價值專利池、開展專利投融資、扶持專利密集型企業等,支持產業創新鏈、價值鏈、資金鏈、服務鏈的完善,探索知識產權運營的新模式。運營基金的運作遵循“政府引導、市場運作、利益共享、風險共擔”的原則,通過母基金的方式,聯合投資機構、產業功能區運營機構、高校院所等圍繞成都市新經濟產業領域和重點產業領域,合作發起設立多支知識產權運營子基金,聚焦知識產權運營。

運營基金優先鼓勵知識產權服務機構參與子基金的設立。

成都生產力促進中心(以下簡稱中心)作為受托管理機構代表財政出資行使出資人權利,成都科創動力投資發展有限公司(以下簡稱科創公司)作為運營基金管理機構,負責運營基金的具體運作。

二、子基金申報機構和管理機構應具備的條件

(一)子基金申報機構應具備以下條件:

1. 在中國境內依法注冊成立的法人機構;

2. 申報機構信用記錄良好,未有重大違法違規記錄;

3. 申報機構為非股權投資機構的,其實收資本或凈資產應不低于2億元;申報機構為股權投資機構或投資管理機構的,其注冊資本在500萬元以上,且均以貨幣形式實繳出資或其基金管理規模在1億元以上。

(二)子基金管理機構須符合以下條件:

1. 在成都市行政區域內已依法完成登記注冊,具備國家相應法律法規要求的資質條件,實收資本不低于500萬元(含);

2. 主要負責人具備豐富的基金管理運作經驗,并已取得良好的管理業績,且至少有3至5名具備3年以上股權投資或相關業務經驗的專職高級管理人員;

3. 管理和運作規范,具有嚴格合理的投資決策程序和風險控制機制;按照國家企業財務、會計制度規定,有健全的內部財務管理制度和會計核算辦法;

4. 出資不低于子基金規模的1%;

5. 專職高級管理人員具有良好的職業操守和信譽,無重大過失,無受行政主管機關或司法機關處罰的不良記錄。

三、子基金設立要求

(一)注冊地:子基金須在成都市行政區域內登記注冊,可采取有限合伙制或公司制形式。

(二)子基金管理機構:子基金管理機構由子基金出資方共同組建或采取遴選第三方機構等方式產生,須在成都市行政區域內登記注冊。

(三)存續期:子基金存續年限原則上不超過8年。

(四)申請參股比例:單一子基金申請運營基金參股比例應不超過子基金資產總值的20%,且不超過運營基金資產總值的20%;運營基金不成為子基金的第一大出資人或實際控制人。

(五)資金募集:子基金管理機構應向符合《私募投資基金監督管理暫行辦法》(證監會第105號令)等規定的合格投資者募集資金。子基金管理機構在提交基金申報方案時,應至少已經募集到擬設立子基金總規模30%的資金(不含運營基金出資部分),并提供擬出資人的出資承諾函、出資能力證明等材料(子基金申報材料獲得通過后,在簽署合伙協議或公司章程時,該申報材料中已承諾出資的社會出資人變動調整不得超過50%)。

(六)投資領域:子基金聚焦“5+5+1”產業領域和產業功能區,重點投資以下幾個方面:1、擁有核心技術、以知識產權為核心資產的創新型企業;2、高價值專利池、專利組合和高價值專利培育中心等項目;3、知識產權運營服務機構、高校院所知識產權轉移轉化中心、新型產業技術研究院、知識產權交易轉化平臺等。

(七)投資地域:子基金投資于成都市區域內的資金不低于運營基金出資額的1.5倍。

(八)投資限額:子基金對單個企業的投資原則上不超過被投資企業資產總值的20%,且不超過子基金資產總值的20%。

(九)投資限制:1.子基金不得投資其他股權投資基金或者投資性企業。2.子基金在運作過程中不得從事以下業務:(1)投資不符合國家、省、市政策、發展規劃的項目(企業);(2)實施任何形式的對外借款,名股實債等變相增加政府債務的行為,直接通過二級市場買賣掛牌交易的股票,投資遠期、期貨、期權、掉期等金融衍生品;(3)從事商業性房地產投資,對外擔保、贊助和捐贈(經批準的公益性捐贈除外);(4)吸收或變相吸收存款,或向第三方提供貸款和資金拆借;(5)進行承擔無限連帶責任的對外投資;(6)發行信托或集合理財產品募集資金;(7)國家法律法規禁止從事的其他業務。

(十)激勵與約束機制:運營基金退出子基金時,獲得的投資收益按一定比例作為效益獎勵。效益獎勵采取先回本后讓利的原則,根據績效目標完成情況,將超額收益(回收資金總額-本金-出資時1年期貸款基準利率*出資時間*本金)的不超過60%的部分用于獎勵子基金管理機構,具體比例由成都市科學技術局和成都市財政局報經成都市政府投資基金管理委員會批準后實施。

(十一)風險控制:1. 子基金應當委托具有相應資質的商業銀行進行資金托管。2. 運營基金強制退出權:有下列情況之一的,運營基金出資部分無需子基金其他出資人同意,即可選擇提前退出:(1)子基金方案確認后超過一年,未按規定程序和時間要求完成設立手續的;(2)運營基金出資撥付子基金托管賬戶一年以上,子基金未開展投資業務的;(3)子基金投資領域和方向不符合本辦法規定的政策目標和違反現行法律法規的;(4)子基金未按合伙協議(公司章程)約定投資的;(5)子基金管理機構發生實質性重大變化。子基金應對發生上述退出情形的資金回收途徑進行約定,退出清算方式按合伙協議(公司章程)約定執行。3.信息披露。子基金管理機構應在每季度結束后10日內向運營基金提交子基金運行、資產負債、投資損益等有關情況報告,及時報送可能影響投資者權益的重要事項,并于每個會計年度結束4個月內向運營基金提交基金及基金管理人的年度業務報告、經有資質的會計師事務所審計的年度財務報告和托管報告。

四、申報材料

(一)子基金設立方案:包括但不限于:設立背景和目標、募集對象和條件、基金規模、組織形式、經營期限、投資方向及形式、投資決策機制、管理費用、收益分配、退出機制等;

(二)出資承諾:子基金其他出資人的出資承諾,以及子基金未達到《管理辦法》第十五條規定的政策性目標和出現《管理辦法》第十九條、第二十條規定的違法違約情況時其他出資人的回購承諾;

(三)相關材料:子基金管理機構的有關材料,包括主要管理團隊成員介紹、主要成功案例、項目儲備等;

(四)審計報告:會計師事務所出具的申報機構最近一個會計年度審計報告;

(五)征信記錄:子基金管理機構專職高級管理人員征信記錄;

(六)其他:應當提交的材料。

五、申報方式

(一)受理機構:成都科創動力投資發展有限公司

申報網址:http://yyjj.cdkjfw.com/

聯系電話:028-85021220   028-65575912

聯系人:夏遠征、胡詩悅

地址:成都市高新區錦暉西一街99號布魯明頓廣場(A座)1棟2單元7樓706 號  

(二)報送形式:申報采用遞交書面材料和電子材料相結合的方式,書面材料一式九份,均需加蓋騎縫章。郵寄、當面遞交均可。電子版材料(1份)隨同書面材料(9份)一同報送。掃描版申報材料(蓋章)及WORD版申報材料同時發送到郵箱:[email protected]。郵件標題請注明“XX申請機構成都市知識產權運營子基金申報材料”。

(三)法律責任:申報機構對其申報材料的合法性、真實性、有效性、一致性負完全責任。

(四)指南解釋:

1. 成都生產力促進中心

聯系電話:028-65575900 028-67172735

2. 成都市科學技術局財務處

聯系電話:028-61881727

 

附:

1. 成都市知識產權運營基金子基金合作機構申報材料封面

2. 承諾書

3. 廉潔承諾書

4. 成都市知識產權運營基金子基金申請表

5. 子基金設立方案

6. 其他證明材料

7. 其他附表

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